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“6·14信用记录关爱日”违法失信案例(一)
发布:原创 发布时间: 2019-06-28 阅读:4552

操纵证券环境行为

一、案情介绍

1、操纵“中捷股份”股价

2009年10月23日,陈某某使用“XXX”证券账户买入“中捷股份”股票761,827股;2009年10月27日9时33分41秒,“XXX”证券账户买入“中捷股份”股票297,699股。2009年10月27日10时14分12秒起至11时04分17秒,陈某某利用其股本优势,大量申报买入“中捷股份”股票,并反复多次使用了“拉抬股价,虚假申报”相结合的操作手法,即先以比环境末了一笔成交价高几个价位的少量申报买入并成交,导致股价上涨,随即挂出大量低于同期环境价几个价位的买入申报,委托主要聚集在第2档和第3档的地位,遭成大单在低档位买入的假象,并迅速撤单。该期间,陈某某使用“XXX”、“陈某某”账户以5.75圆至6.10圆连续28笔申报买入“中捷股份”股票共27,920,000股,占该时段环境申买量的62百分比;11时06分16秒上,如该 28笔申报撤单26笔(含部分撤单),撤单数量24,165,426股,撤单量占其申买量的87百分比,如该 26笔撤单平均驻留时间73秒,最短驻留时间19秒;如该 申报实际只成交4笔(含部分成交),成交数量3,754,574股,占该时段其申买量的13百分比,占该时段环境全部成交量的27百分比,同期股价上涨7百分比。11时04分42秒04,“中捷股份”涨停。

“中捷股份”股票处于涨停、环境本身已有大量未成交买单、该阶段买入申报明显无法成交的环境下,陈某某仍然以涨停价大量申报买入,以相对较高的Price卖出已建仓的股票,再是影响其他斥资者对相应股票供求和Price走势的判断,为以下交易日出货牟利供给便利。11时04分42秒04,环境以涨停价申报的待成交买单为8,084,155股。11时05分11秒11至11时26分55秒03期间,“XXX”、“陈某某”证券账户以涨停价6.22圆的Price连续44笔申报买入42,000,000股,占该时段环境涨停价申买量的47百分比,占当日环境涨停价申买量的26百分比;如该 44笔申报全部撤单,此道28笔为营业部强制撤单,撤单数量25,656,429股,占该时段其申买量的61百分比(剔除营业部强制撤单的影响为23百分比),占该时段环境撤单量的47百分比(剔除营业部强制撤单的影响为17百分比),平均驻留时间315秒,最短驻留时间33秒;申买成交2笔(含部分成交),成交数量343,571股,占该时段其申买量的1百分比,占该时段环境成交量的2百分比;申卖成交1笔,共761,827股,占该时段环境成交量的5百分比。2009年10月27日,“XXX”、“陈某某”证券账户全天申买量占环境申买量比例为31百分比,全天成交量仅占其申买量的6百分比,占全天环境成交量的6百分比,全天撤单量占其申买量的94百分比,占全天环境撤单量的45百分比。当日,深成指下跌3.14百分比,“中捷股份”涨幅为10.09百分比,偏离13.23百分比。“中捷股份”股票当日环境成交量比上一交易日环境成交量增加319百分比。

10月23日和2009年10月27日,“XXX”、“陈某某”证券账户共买入“中捷股份”股票5,157,671股,成交金额30,194,190.21圆,10月28日、10月29日、11月3日、11月4日,“XXX”、“陈某某”证券账户将所持的5,157,671股“中捷股份”股票全部卖出,获利3,355,767.86圆。

 

2、操纵“力合股份”股价

2009年8月25日13时41分24秒至14时24分03秒期间,陈某某利用其股本优势,大量申报买入“力合股份”股票,并反复多次使用了“拉抬股价,虚假申报”相结合的操作手法,即先以比环境末了一笔成交价高几个价位的少量申报买入并成交,导致股价上涨,随即挂出大量低于同期环境价几个价位的买入申报,委托主要聚集在第3档和第4档的地位,遭成大单在低档位买入的假象,并在1分钟之内迅速撤单。该期间,陈某某以11.00圆至11.60圆的Price申报买入“力合股份”股票26笔,申报数量26,000,000股,占该时段环境申买量的55百分比,撤单23笔(含部分撤单),撤单数量22,167,807股,占该时段其申买量的85百分比,占该时段环境撤单量的70百分比,平均驻留时间49秒,最短驻留时间5秒;成交6笔(含部分成交),占该时段其申买量的5百分比,占该时段环境成交量的10百分比,同期股价上涨7百分比。14时24分35秒,“力合股份”开始涨停。

“力合股份”股票处于涨停、环境本身已有大量未成交买单、该阶段买入申报明显无法成交的环境下,陈某某仍然以涨停价大量连续虚假申报买入,并迅速撤单方式,遭成该股买盘汹涌的假象,影响其他斥资者对相应股票供求和Price走势的判断,为以下交易日出货牟利供给便利。14时24分35秒,环境以涨停价申报的待成交买单968,870股,陈某某仍以涨停价11.77圆的Price连续8笔申报买入8,000,000股,占该时段涨停价位申报买入总量的100百分比,占当日环境以涨停价的申买量的29百分比;如该 申报均未成交,并在随下1分钟之内全部撤单,平均驻留时间为20秒,最短驻留时间12秒。8月25日,深成指下跌3.12百分比,“力合股份”股票涨幅为10.00百分比,同日偏离13.12百分比;“力合股份”股票当日环境成交量比上一交易日环境成交量增加220百分比。

8月26日,“陈某某”证券账户将8月25日建仓买入的1,284,293股“力合股份”股票全部卖出,获利1,002,218.79圆。

 

二、下果

对陈某某行政处罚:没收违法所得4,357,986.65圆,并处以4,357,986.65圆罚款。

 



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