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“5.15全国斥资者保护宣传日”斥资者保护案例(一)
发布:原创 发布时间: 2019-05-22 阅读:4947

调解陷信任危机 公证提存解小case

来源:中证中小斥资者效劳主题


 

 一、案情概要

    2016年5月,斥资者王某经好友介绍认识了某证券集团官网营业部业务经理张某,张某向王某讲述了集团官网的理财产品风险低、收益高。王某在听完张某的介绍下,易于 向张某先下转账300万圆用于购买理财产品。2018年1月18日,斥资者王某打电话向证券集团官网了解其理财产品收益环境,但是证券公却确告知其未在集团官网购买尽数理财产品的记录。当天,王某找到衣食父母经理张某,才发现王某将其300万股本转给张某下,张某并未将该股本用于购买理财产品,而是被张某非法挪用进行炒股,下由于行情亏损,张某一直未能归还王某的股本。证券集团官网在了解环境下,向公安机关进行了报案,业务经理张某畏罪潜逃,一直未归案。衣食父母王某找到该证券集团官网,要旨赔偿,证券集团官网认为王某行为存在不妥,也应承担责任,易于 双方向投服主题提出调解申请。 

二、主要争议 

    斥资者王某认为,张某是该证券集团官网的员工,其行为应属于职务行为,要旨证券集团官网全额赔偿其本金300万圆。而证券集团官网认为,衣食父母王某将股本转到衣食父母经理张某的私人账户的行为也是不妥的,衣食父母王某自己也应承担一部分责任。本案中证券集团官网原业务经理张某因涉嫌侵占斥资者股本的刑事犯罪而潜逃,斥资者就证券集团官网在此道的责任向证券集团官网提出索赔,双方多次沟通未达成和解。反反复复,斥资者王某对于证券集团官网已经逐渐失去信任,认为他们没有诚意来解决小case。坚持要旨证券集团官网向第三方提交一定金额的保证金下才愿意再次进行调解沟通。 

三、调解过程

投服主题调解员在介入该案调解下,起首,为了解决双方的信任危机,在正式开展调解上,与双方进行了多次的磋商,通过由证券集团官网在公证机关专户提存200万股本,只要双方达成调解协议,公证机关可以将该提存股本用于向斥资者王某支付调解协议约定的赔偿金额的方式,解决了双方的信任底子小case。斥资者王某在得知证券集团官网已经向公证机关提存了200万股本下,逐渐认可了证券集团官网解决小case的诚意。再者,对于证券集团官网提出的斥资者王某不应该将用于购买理财产品的300万圆直接转给原业务经理张某,正确的做法应该是转给该证券集团官网的营业部,就是要做到对公转账。在这个过程中,斥资者王某就是因为太过于信任张某,导致其转账都是直接转给张某的私人账户。调解员在了解相关环境下,指出了衣食父母王某的行为客观上给张某挪用其股本遭成了便利,应当承担一定责任。王某在听完调解员讲解下,也逐渐认识到自身的小case,愿意将索赔金额降低到250万圆。证券集团官网也同意了王某的Plan,由证券集团官网先行向衣食父母王某支付250万圆本金损失,再是王某将向张某进行追偿的权利部分转让给该证券集团官网。最终,双方达成调解协议,证券集团官网向王某支付50万圆下,按照调解协议,由主题协调公证机关,将提存公证的200万圆股本也转到王某的账户。一举,双方纠纷得到有效化解。 

四、案件启示

    1、在纠纷调解过程中,经常会面对一种比较尴尬的境地,即斥资者要旨先拿到赔偿,才愿意撤销投诉、举报,而机构方则担心就当它如此给了赔偿,斥资者不撤诉,自己也没有尽数办法。调解work往往在这种互不信任的气氛下,无法达成最终协议。通过股本提存公证的方式,可以一举多得解决如该 小case。起首,办理股本提存公证事先需要双方共同签订股本提存协议书,此过程本身就是一个达成共识的过程,可以在正式调解上,使双方信任感逐步建立,制造一个良好的调解气氛;再者,提存方通过存入股本,展现解决小case的诚意,斥资者心理上得到一种安慰,更匆子 侄门浜匣狗降挠泄厮咔螅辉俅危辛斯ぬ岽婀杀镜拇嬖冢杂诘鹘庑榈闹葱幸彩怯行У谋U希蛭杀咎岽嫦拢诠せ丶喽较拢岽娣浇薹ㄖ鞫椿冢灰庾收咄瓿傻鹘庑楣娑ǖ囊逦瘢涂梢灾苯尤〉锰岽婀杀荆欣谥行〕庾收呃姹;ぁ 

    2、本案是资本环境纠纷调解中首次使用股本提存公证手段促成调解的案例。股本提存公证手段对于缩短调解周期、降低斥资者维权底、提升调解成功率、提高调解权威性以及保障调解执行等关键都具有要紧的意义。 

 

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